La SEC vote pour moderniser le cadre réglementaire pour l’utilisation des produits dérivés

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La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis renforcera le cadre réglementaire pour l’utilisation des produits dérivés par les sociétés d’investissement enregistrées après avoir voté pour changer ou modifier les règles existantes. Dans le cadre du nouveau cadre – qui couvre les fonds communs de placement, les fonds négociés en bourse (ETF) et les fonds à capital fixe – les opérateurs doivent s’engager à mettre en œuvre un programme écrit de gestion des risques dérivés.

Une approche moderne de la réglementation des produits dérivés

Les changements de règles, qui ouvrent les portes à des ETF plus endettés, permettront également à un fonds de conclure des accords de prise en pension et des opérations de financement similaires, ainsi que des “ engagements non financés ” pour consentir certains prêts ou investissements, sous réserve de conditions adaptées à ces transactions. .

La Commission déclare que «les nouvelles règles et modifications de règles fourniront une approche modernisée et globale de la réglementation de l’utilisation des dérivés de ces fonds, qui répond aux préoccupations de protection des investisseurs et reflète les développements au cours des dernières décennies.»

Pendant ce temps, dans ses commentaires après l’annonce du vote, le président de la SEC, Jay Clayton, évoque l’importance des dérivés pour les fonds. Il dit:

«Les produits dérivés ont fini par jouer un rôle important pour de nombreux fonds dans la stratégie de portefeuille et la gestion des risques, mais l’approche réglementaire pour l’utilisation des produits dérivés a été incohérente et dépassée.»

Par conséquent, Clayton affirme que les mesures prises par la SEC aideront non seulement les fonds à atteindre leurs objectifs, mais qu’elles «offriront également à la fois des protections significatives pour les investisseurs et une certitude réglementaire pour les fonds et leurs conseillers». On s’attend à ce que le cadre amélioré arrête l’utilisation de produits dérivés qui n’est pas conforme aux limites fixées. Clayton explique:

«Surtout, les nouvelles limites globales de risque interdiront l’utilisation de produits dérivés qui est incompatible avec les limites d’effet de levier imposées par la loi sur les sociétés d’investissement, mais permettront à pratiquement tous les fonds de continuer à servir leurs investisseurs en utilisant les instruments les plus efficaces. Je remercie le personnel pour son travail impressionnant.

La protection des investisseurs, une priorité clé pour la SEC

Selon la SEC, l’Investment Company Act (dans sa forme actuelle) limite la capacité des fonds enregistrés et des sociétés de développement commercial à s’engager dans des transactions qui impliquent des obligations de paiement futures potentielles, y compris des obligations au titre de produits dérivés tels que des contrats à terme, des contrats à terme, des swaps et des options vendues .

La nouvelle règle permet aux fonds de conclure ces transactions s’ils respectent certaines conditions destinées à protéger les investisseurs.

Pendant ce temps, la SEC a déclaré qu ‘«un ensemble d’exigences simplifiées s’appliquera aux fonds qui utilisent des dérivés de manière limitée.

La règle et les modifications de règle et de formulaire associées entreront en vigueur 60 jours après leur publication dans le Federal Register. La Commission a prévu une période de transition de dix-huit mois pour que les fonds se conforment à la règle et aux exigences de rapport connexes.

Que pensez-vous du changement de règle de la SEC? Dites-nous ce que vous pensez dans la section commentaires ci-dessous.

Tags dans cette histoire

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Crédits d’image: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

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